Problems of criminalization of illicit enrichment

Keywords: criminal liability, penalization, crime, corruption, unreasonable assets, undue advantage, a person authorized to perform the functions of state or local self-government.

Abstract

The absence of significant progress in corruption prevention, as well as a colossal public demand for «tough» methods of combating corrupt officials, make the search for appropriate tools to react on illicit enrichment, including criminal law, relevant. On October 31, 2019 Supreme Council of Ukraine adopted the Law of Ukraine «About amendments to certain legislative acts of Ukraine regarding confiscation of illicit assets of persons, authorized to perform functions of the state or local self-government, and punishment for acquiring such assets».

The purpose of the article is to clarify key aspects of the criminalization of illicit enrichment and the risks that may arise from the use of certain approaches in the formulation of an appropriate criminal prohibition.

Scientific novelty of the work is that after the supplement of the Criminal Code of Ukraine with Article 368-5 «Illicit enrichment» author is the first, who observed the legislative means of provision certain features of this crime, their main shortcomings and formulated proposals for further improvement of the relevant criminal law norm.

Conclusions. Introduction of criminal liability for illicit enrichment meets the urgent requirements of Ukrainian society. In order to criminalize illicit enrichment through third parties the second form of the objective side of this crime was established: acquisition of assets into property by another person or legal entity under the appropriate conditions. A key threat of this approach is violation of personal responsibility principle. In these circumstances, the problem of criminalizing the usage of unreasonable assets of substantive value by a person, authorized to perform the functions of the state or local self-government, has also not been resolved. Certain procedural aspects of the proving should not be considered as a mandatory feature of the crime composition. According to that notes the author proposed to lay down the disposition of Article 368-5 of the Criminal Code of Ukraine in another revision.

In order to penalize illicit enrichment, the requirements of the compliance of the Article 368-5 Criminal Code of Ukraine sanctions with other norms of law, which determine the responsibility for committing corruption crimes, in particular in terms of imprisonment, as well as the imposition of confiscation of property, should be taken into account.

The established legal prohibitions aimed to separate criminal and civil procedure for confiscation of unreasonable assets are artificial and will not facilitate effective corruption counteraction.

References

Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо відповідальності за корупційні правопорушення : Закон України від 11 червня 2009 року № 1508-VI. URL: https://zakon.rada.gov.ua/rada/show/1508-17 (Дата звернення: 28.11.2019).

Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо відповідальності за корупційні правопорушення: Закон України від 7 квітня 2011 року № 3207-VI. URL: https://zakon.rada.gov.ua/rada/show/3207-17 (Дата звернення: 28.11.2019).

Рішення Конституційного Суду України від 26 лютого 2019 року № 1-р/2019 у справі за конституційним поданням 59 народних депутатів України щодо відповідності Конституції України (конституційності) статті 368-2 Кримінального кодексу України. URL: https://zakon.rada.gov.ua/rada/show/v001p710-19#n68 (Дата звернення: 28.11.2019).

Висновок amicus curiae, наданий згідно з частиною 3 статті 69 Закону України «Про Конституційний Суд України» про конституційне подання (№ 1/12-2017 від 12 грудня 2017 р.) щодо відповідності Конституції України статті 368-2 Кримінального кодексу України. URL: https://euaci.eu/ua/what-we-do/resources/vysnovok-amicus-curae-on-constitutional-court?fbclid=IwAR23gxBp8Jj4NCdqy1JRrfBdEhIX6g3bCaW32bXrdhHK4hX_Kf0YEXphTcY (Дата звернення: 28.11.2019).

Після рішення Конституційного суду усі справи щодо незаконного збагачення закрито. URL: https://nabu.gov.ua/novyny/pislya-rishennya-konstytuciynogo-sudu-usi-spravy-shchodo-nezakonnogo-zbagachennya-zakryto (Дата звернення: 28.11.2019).

Окрема думка судді Конституційного Суду України Сліденка І. Д. стосовно рішення Конституційного Суду України у справі за конституційним поданням 59 народних депутатів України щодо відповідності Конституції України (конституційності) статті 368-2 Кримінального кодексу України. URL: https://zakon.rada.gov.ua/rada/show/nf01d710-19#n2 (Дата звернення: 28.11.2019).

Конвенція Організації Об’єднаних Націй проти корупції від 31 жовтня 2003 року. Конвенцію ратифіковано із заявами Законом України від 18 жовтня 2006 року № 251-V. URL: https://zakon1.rada.gov.ua/laws/show/995_c16 (Дата звернення: 28.11.2019).

Михайленко Д. Г. Співвідношення норми про незаконне збагачення та положень кримінально-правової доктрини України. Актуальні проблеми кримінального права та кримінології у світлі реформування кримінальної юстиції: збірник матеріалів Міжнародної науково-практичної конференції (м. Харків, 22 травня 2015 р.). ХНУВС, 2015. С. 51–53.

Про внесення змін до Кримінального та Кримінального процесуального кодексів України щодо відповідальності за незаконне збагачення : проєкт Закону № 10110 від 28 лютого 2019 року. URL: http://w1.c1.rada.gov.ua/pls/zweb2/webproc4_1?pf3511=65587 (Дата звернення: 28.11.2019).

Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо конфіскації незаконних активів осіб, уповноважених на виконання функцій держави або місцевого самоврядування, і покарання за набуття таких активів: проєкт Закону № 1031 від 29 серпня 2019 року. URL: http://w1.c1.rada.gov.ua/pls/zweb2/webproc4_1?pf3511=66264 (Дата звернення: 28.11.2019).

Дудоров О. О. Кримінально-правові аспекти незаконного збагачення (погляд теоретика в очікуванні судової практики). Юридичний електронний науковий журнал. 2017. № 1. С. 129–142. URL: http://lsej.org.ua/1_2017/35.pdf (Дата звернення: 28.11.2019).

Лінді Музіла, Мішель Моралес, Маріанне Матіас, Таммар Берґер. Хабарники. Криміналізація незаконного збагачення як засіб боротьби з корупцією. Серія книг «Повернення викрадених активів» (StAR). Вашингтон, округ Колумбія, Світовий банк, 2017. 122 с.

References:

Verkhovna Rada Ukrainy. (2009). Pro vnesennia zmin do deiakykh zakonodavchykh aktiv Ukrainy shchodo vidpovidalnosti za koruptsiini pravoporushennia: Zakon Ukrainy № 1508-VI. URL: https://zakon.rada.gov.ua/rada/show/1508-17 (Last accessed 28.11.2019) [in Ukrainian].

Verkhovna Rada Ukrainy. (2011). Pro vnesennia zmin do deiakykh zakonodavchykh aktiv Ukrainy shchodo vidpovidalnosti za koruptsiini pravoporushennia: Zakon Ukrainy № 3207-VI. URL: https://zakon.rada.gov.ua/rada/show/3207-17 (Last accessed 28.11.2019) [in Ukrainian].

Konstytutsiiniy Sud Ukrainy. (2019). Rishennia № 1-r/2019 u spravi za konstytutsiinym podanniam 59 narodnykh deputativ Ukrainy shchodo vidpovidnosti Konstytutsii Ukrainy (konstytutsiinosti) statti 368-2 Kryminalnoho kodeksu Ukrainy. URL: https://zakon.rada.gov.ua/rada/show/v001p710-19#n68 (Last accessed 28.11.2019) [in Ukrainian].

Vysnovok amicus curiae, nadanyi zghidno z chastynoiu 3 statti 69 Zakonu Ukrainy «Pro Konstytutsiinyi Sud Ukrainy» pro konstytutsiine podannia (№ 1/12-2017 vid 12 hrudnia 2017 r.) shchodo vidpovidnosti Konstytutsii Ukrainy statti 368-2 Kryminalnoho kodeksu Ukrainy. URL: https://euaci.eu/ua/what-we-do/resources/vysnovok-amicus-curae-on-constitutional-court?fbclid=IwAR23gxBp8Jj4NCdqy1JRrfBdEhIX6g3bCaW32bXrdhHK4hX_Kf0YEXphTcY (Last accessed 28.11.2019) [in Ukrainian].

Pislia rishennia Konstytutsiinoho sudu usi spravy shchodo nezakonnoho zbahachennia zakryto. URL: https://nabu.gov.ua/novyny/pislya-rishennya-konstytuciynogo-sudu-usi-spravy-shchodo-nezakonnogo-zbagachennya-zakryto (Last accessed 28.11.2019) [in Ukrainian].

Okrema dumka suddi Konstytutsiinoho Sudu Ukrainy Slidenka I. D. stosovno rishennia Konstytutsiinoho Sudu Ukrainy u spravi za konstytutsiinym podanniam 59 narodnykh deputativ Ukrainy shchodo vidpovidnosti Konstytutsii Ukrainy (konstytutsiinosti) statti 368-2 Kryminalnoho kodeksu Ukrainy. URL: https://zakon.rada.gov.ua/rada/show/nf01d710-19#n2 (Last accessed 28.11.2019) [in Ukrainian].

United Nations Convention against corruption. URL: https://zakon1.rada.gov.ua/laws/show/995_c16 (Last accessed 28.11.2019) [in Ukrainian].

Mykhailenko, D. H. (2015). Spivvidnoshennia normy pro nezakonne zbahachennia ta polozhen kryminalno-pravovoi doktryny Ukrainy. Aktualni problemy kryminalnoho prava ta kryminolohii u svitli reformuvannia kryminalnoi yustytsii: zbirnyk materialiv Mizhnarodnoi naukovo-praktychnoi konferentsii (m. Kharkiv, 22 travnia 2015 r.), 51–53. KhNUVS [in Ukrainian].

Verkhovna Rada Ukrainy. (2019). Pro vnesennia zmin do Kryminalnoho ta Kryminalnoho protsesualnoho kodeksiv Ukrainy shchodo vidpovidalnosti za nezakonne zbahachennia: proiekt Zakonu № 10110. URL: http://w1.c1.rada.gov.ua/pls/zweb2/webproc4_1?pf3511=65587 (Last accessed 28.11.2019) [in Ukrainian].

Verkhovna Rada Ukrainy. (2019). Pro vnesennia zmin do deiakykh zakonodavchykh aktiv Ukrainy shchodo konfiskatsii nezakonnykh aktyviv osib, upovnovazhenykh na vykonannia funktsii derzhavy abo mistsevoho samovriaduvannia, i pokarannia za nabuttia takykh aktyviv: proiekt Zakonu № 1031. URL: http://w1.c1.rada.gov.ua/pls/zweb2/webproc4_1?pf3511=66264 (Last accessed 28.11.2019) [in Ukrainian].

Dudorov, O. O. (2017). Kryminalno-pravovi aspekty nezakonnoho zbahachennia (pohliad teoretyka v ochikuvanni sudovoi praktyky). Juridical scientific and electronic journal, 1, 129–142. URL: http://lsej.org.ua/1_2017/35.pdf (Last accessed 28.11.2019) [in Ukrainian].

Lindy Muzila, Michelle Morales, Marianne Mathias, Tammar Berger. (2017). Bribe takers. Criminalizing illicit enrichment to fight corruption. Washington, DC: WorldBank. doi: 10.1596/978-1-4648-0953-8 [in Ukrainian].


Abstract views: 42
PDF Downloads: 45
Published
2020-02-14
How to Cite
Hladun, O. Z. (2020). Problems of criminalization of illicit enrichment. Scientific Papers of the Legislation Institute of the Verkhovna Rada of Ukraine, (1), 78-87. https://doi.org/10.32886/instzak.2020.01.08